千亿市值券商 又吃3张罚单

5月10日，中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施，其中3张罚单均指向千亿市值头部券商中金公司。

经查，中金公司在开展资管业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务等多项问题，公司被责令改正，时任高管及投资经理被出具警示函。

这是中金公司时隔两周再度领到罚单。4月26日，中金公司因为存在多名员工买卖股票、出借个人证券账户等违规行为，被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。

财报显示，今年一季度，中金公司自营、经纪、投行、资管等各业务净收入均一定程度承压，造成公司营收、净利润等主要指标出现下滑。

资管业务存多项问题

5月10日，北京证监局发布3份针对中金公司及相关人员的行政监管措施。

《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》显示，经查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》相关规定。

根据相关规定，北京证监局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施，并督促中金公司应高度重视，采取有效措施积极整改，强化合规风险管控，提升资管业务合规运作水平。

《关于对徐翌成采取出具警示函行政监管措施的决定》《关于对于剑采取出具警示函行政监管措施的决定》显示，徐翌成作为中金公司时任分管业务的高管，于剑作为时任投资经理，均对公司资产管理业务存在违规提供通道服务的问题负有责任，两人均被北京证监局采取出具警示函的监督管理措施。

2023年年报显示，徐翌成任中金公司管理委员会成员，其自2000年1月加入中金公司投资银行部，2008年1月成为董事总经理，先后担任多个职位，包括总裁助理、董事会秘书、战略发展部负责人、综合办公室负责人、资产管理部负责人。2023年，徐翌成从中金公司获得的税前报酬总额205.5万元。

两周内领到两波罚单

记者注意到，这已是中金公司近两周内在北京证监局领到的第二波罚单。

4月26日，北京证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，经查，中金公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》相关规定。

根据相关规定，北京证监局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施，并督促中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。

一季度业绩波动

财报显示，今年一季度，中金公司实现营业收入38.74亿元，同比下降37.61%；归母净利润12.39亿元，同比下降45.13%。环比看，中金公司一季度营收相较去年第四季度下滑29.88%，归母净利润环比下滑20.01%。

今年一季度，中金公司自营、经纪、投行、资管各业务条线均一定程度承压：自营业务净收入（投资收益及公允价值变动损益）18.47亿元，同比下降49%；经纪业务净收入8.31亿元，同比下降33%；投行业务净收入4.50亿元，同比下降25%；资管业务净收入2.68亿元，同比下降18%。

一季报发布后，部分研究机构下调了中金公司未来三年的盈利预测。某券商研究团队表示，中金公司一季度各项业务收入同比均有不同程度下滑，考虑投行股权融资和投资业绩短期仍有承压，适当下调投行、投资类收入等假设，预计中金公司2024年至2026年每股收益为0.96/1.10/1.26元（前值1.06/1.24/1.36元）。

中金公司股价今年以来持续处于低位震荡，截至5月10日收盘报34.21元/股，年内跌幅约10%，公司最新市值1651亿元。