因开展资管业务时违规提供通道服务等问题，中金公司被责令改正

　　关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定

　　中国国际金融股份有限公司：

　　经查，你公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条第二款、第四十六条第一项、第六十四条第二款、第六十五条第一款的规定。

　　根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应高度重视，采取有效措施积极整改，强化合规风险管控，提升资管业务合规运作水平。你公司应于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证监会北京监管局

　　2024年5月9日