黑马！第一创业证券居首

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　　来源：券业行家 

　　北交所与股转公司联合公布：2024年一季度券商执业质量评价结果

　　暌违三月，北交所和股转公司同步揭晓了2024年首季度券商执业质量评价结果。第一创业跃居榜首，其次是中泰证券和中信建投。TOP10中还有开源证券、中信证券、民生证券、万联证券、银河证券、浙商证券和国泰君安。    

　　首季百强榜单出炉

　　根据《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》，北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统（简称：股转公司）对对113家券商（合并后101家）执业质量进行了季度评价。4月19日，2024年一季度证券公司执业质量评价结果正式出炉。

　　数据显示，101家券商分值平均数为109.28，中位数为106.91，59家券商集中在100-105分段。

　　评分三甲前二变动

　　与2023年度评价相比，2024年首次季度评价分值三甲，出现了明显变动。

　　2024年一季度券商综合评价排名TOP50，券业行家制图

　　第一创业最大黑马

　　此前不显山露水的第一创业，在2023年度评价中尚位于二档，本期以137.15的高分居于榜首。主要来自北交所保荐业务和北交所发现并购业务，并且没有扣分项。  

　　第一创业2023年中报对投行业务有如下总结：紧跟全面注册制推进步伐，积极提升定价、承销等核心能力和执业质量，大力布局北交所业务，强化业务协同，延伸服务链条，提升客户综合服务能力。

　　数据显示，第一创业旗下一创投行在2023年上半年完成新三板挂牌推荐项目4单，期末持续督导新三板挂牌企业37家。第一创业表示，将继续加大对优质新三板项目的承揽力度，蓄力发展北交所IPO业务。

　　中泰证券升至榜眼

　　同样没有扣分项，中泰证券以135.72分位列第二。除北交所做市业务外的各细分项均有加分。

　　2023年度报告披露，中泰证券作为保荐主承销商助力迪尔化工、润普食品等4家企业在北交所首发上市，北交所保荐单数和承销规模均位居行业前10位。荣获Wind资讯最佳北交所股权承销商和最佳新三板主办券商等奖项。全年推荐新三板挂牌企业14家；协助挂牌公司定向发行股票16次，融资规模6.11亿元。期末持续督导新三板挂牌公司236家，其中创新层公司79家。

　　今年一季度做市商的评价结果显示，中泰证券排名第7位，做市交易经手费减免比例为50%。

　　中信建投仍居第三

　　中信建投以127.08分位列第三，名次与2023年度评价相同。这家在全部细分项均取得加分的头部券商，北交所保荐业务和经纪业务表现较为突出。

　　年报披露，中信建投在2023年获得北交所先锋做市商称号；当选中国中小企业协会2023年第七届北交所&新三板年度风云榜优秀服务机构。在2023年度Wind最佳投行评选中，荣获年度最佳投行、最佳A股股权承销商、最佳A股IPO承销商、最佳A股再融资承销商、最佳科创板股权承销商、最佳创业板股权承销商、最佳北交所股权承销商、最佳新三板主办券商等奖项。

　　全年完成新三板挂牌13家，完成新三板挂牌企业定增21单，募集资金人民币5.20亿元；截至报告期末，持续督导新三板创新层企业51家。

　　展望2024年，中信建投将以北交所深化改革为契机，大力支持专精特新中小企业创新发展。

　　头部券商四家前十

　　开源证券以126.76分位于第四位，位次有明显提升。虽在北交所业务项未有加分，股转公司推荐挂牌业务和研究业务双双取得了满分。

　　2024年一季度，开源证券股转做市执业质量荣获第二名，做市交易经手费减免比例为100%。

　　在TOP10中出现的头部券商还有中信证券（124.02）、银河证券（120.80）和国泰君安（118.63）。而在中小券商中，民生证券（122.78）、万联证券（122.63）和浙商证券（120.17）分列第6、7、9位。

　　专业质量得分排名

　　除外资背景的大和证券、瑞银证券和野村东方外，入榜券商均有专业质量加分。

　　专业质量得分数据显示，第一创业（37.15）、中泰证券（35.73）、开源证券（33.76）和中信建投（31.08）位于前四。加分较多的券商还有浙商证券（24.17）、中信证券（24.02）、民生证券（22.78）、万联证券（22.63）、申万宏源（21.94）和银河证券（20.8）。

　　2024年一季度券商专业质量得分TOP50，券业行家制图

　　在北交所保荐业务方面，第一创业取得16分，中泰证券为12分；中信建投、民生证券、万联证券均为8分；浙商证券和长江证券均为4分。

　　北交所发行并购业务方面，第一创业为13.16分，中泰证券和万联证券分别为8.61和8.5分；中信建投、浙商证券、民生证券和中金公司分别为6.97、6.23、5.17和4分。

　　北交所做市业务方面，国金证券为4.46分，国投证券（原安信证券）为4.13分，中信证券和中信建投分别为2.89、1.23分。

　　股转推荐挂牌业务方面，开源证券仍为10分；其次是浙商证券（4.33）、国泰君安（4）、东吴证券（4）、中信证券（3.67）、财通证券（3.33）和中信建投（3）。

　　股转发行并购业务方面，开源证券（2.79）、申万宏源（2.71）和中信证券（2.4）表现最好。

　　股转持续督导业务差距不大，开源证券（4.79）、申万宏源（4.47）分列冠亚军；东吴证券（3.44）、国融证券（3.34）和中泰证券（3.32）得分也较高。

　　股转做市业务方面，东北证券领先“半个身位”，获得3.66分，开源证券为3.05分；其次是上海证券（2.79）、国投证券（2.75）和海通证券（2.57）。

　　经纪业务方面，东方财富高达15.89分；其次是华泰证券（12.17）、银河证券（9.65）和中信证券（9.3）。平安证券（8.96）、国信证券（8.36）、广发证券（8.19）和东亚前海（8.14）也有不错的表现。

　　研究业务的加分券商数量较少，开源证券独得10分；申万宏源、华鑫证券、东吴证券分别获得3.13、3.11和2.78分。

　　19家券商合规质量扣分

　　2024年一季度，共有19家券商因合规质量扣分。

　　2024年一季度券商合规质量扣分，券业行家制图

　　国融证券被扣8分，其中股转推荐挂牌业务和股转持续督导业务各扣4分。开源证券因经纪业务一项被扣7分。中信建投、浙商证券、申万宏源、东吴证券、平安证券、兴业证券、国元证券、东莞证券、东海证券均有4分扣分。

　　在未有扣分的券商中，第一创业、中泰证券、中信证券、民生证券、万联证券、银河证券和国泰君安七家券商位列前十。

　　随着全面注册制推行，监管日趋严格。积极转换赛道的券商，不仅需要积极转换赛道，更需要保持勤勉谨慎，通过加强执业质量及合规管理水平，全面竞争中取得优势。