因股票质押式回购违规等“四宗罪”，国信证券和高管被警示

专题：合规内控存在问题，国信证券被深圳证监局出具警示函

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　　界面新闻记者 | 刘晨光

　　因四项业务违规，国信证券及高管收到警示函。

　　4月19日晚，深圳证监局对国信证券采取出具警示函措施的决定。

　　深圳证监局指出，经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

　　深圳证监局指出，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条、第六条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条、第六条的规定。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　与此同时，国信证券高管杜海江也被深圳证监局采取出具警示函措施的措施。

　　深圳证监局指出，国信证券2019年至2022年在从事股票质押式回购业务中存在以下问题：个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。

　　上述行为违反了《证券公司监督管理条例》在内的多项相关规定。杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　简历显示， 杜海江出生于1972年，现任国信证券副总裁、财富管理与机构事业部总裁，兼任鹏华基金管理有限公司董事、中国证券业协会证券经纪与财富管理专业委员会副主任委员、上海证券交易 所会员自律管理委员会委员。

　　近日，国信证券公布了年报。去年，实现营业收入173.17亿元，同比增长9.08%；实现归属于上市公司股东的净利润64.27亿元，同比增长5.57%。

　　截至2023年末，国信证券股票质押式回购规模为50.26亿元，相较于年初下滑12.17%。

　　国信证券在年报中称，融资融券、股票质押式回购交易等资本中介业务存在融资客户到期未能履约的信用风险。报告期末，公司融资融券业务存量负债客户平均维持担保比例为253.92%；公司约定购回式证券交易负债客户平均维持担保比例为210.33%；公司股票质押式回购交易负债客户平均维持担保比例为175.94%。

　　值得注意的，国信证券在年报重大诉讼项目中披露了两大股票质押式回购合同纠纷案，涉及融出资金达6.7亿元，且相关方拖欠国信证券融资本金超过两个亿。

　　如2017年8月，国信证券与高某开展股票质押式回购交易业务，向其融出资金4.1亿元人民币，高某将其持有的贝瑞基因股票质押给国信证券。后因高某未按约定履行回购股票的义务，尚拖欠公司融资本金1.33亿元及违约金，国信证券于2023年12月7日将之诉至深圳国际仲裁院。在仲裁院审理期间，高某向深圳市中级人民法院提起了确认仲裁协议效力的申请，原仲裁程序已中止审理。

　　近期，国信证券高层多有变动。该券商年内变更了三名董事，这一数据已经达到董事总数的三分之一。近日，国信证券董事会决定任命吴国舫为公司副总裁，此前其已任党委委员兼投资银行事业部总裁。