因存在自营合规风控把关不到位等四方面问题，华泰证券被监管责令改正

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

　　又一家券商领罚单。

　　在对华泰证券股份有限公司（简称“华泰证券”，601688.SH）开展了现场检查后，4月19日，江苏证监局发布《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》，因存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等四项问题，江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监管措施。

　　澎湃新闻注意到，4月12日，证监会及沪深交易所制定并出台一揽子落实“国九条”配套政策文件和制度规则之后，“监管风暴”愈加强劲，近期已有8家券商被监管处罚或立案。

　　华泰证券存在四大问题

　　具体来看，江苏证监局认为，自营业务方面，华泰证券在债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。

　　客户管理方面，华泰证券向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证；向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募基金发行非保本浮动型收益凭证；未充分督促上市公司股东如实披露减持信息。

　　从业人员管理方面，经查，华泰证券应具备基金从业资格的在职人员中存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形。

　　内控方面，华泰证券子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投，不符合华泰证券子公司内部跟投规定。

　　江苏证监局认为，华泰证券上述行为不符合相关规定，决定对华泰证券采取责令改正的监管措施。华泰证券应在收到决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向江苏证监局提交书面报告。

　　一周内8家券商领罚单

　　4月12日，新“国九条”落地之后，“看门人”排队领罚单，涉及中信证券、海通证券、东吴证券、国信证券、东海证券、华西证券、华泰证券、银河证券等8家券商。

　　仅在4月19日，因股票质押式回购业务存在问题、纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等诸多问题，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施；杜海江作为时任国信证券分管股票质押式回购业务的高管，对该业务违规行为负有领导责任，同样被采取出具警示函的行政监管措施。

　　在华泰证券领罚单之前，江苏证监局向东海证券、华西证券开出罚单。4月18日，江苏证监局发布了《关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。因在全面风险管理方面，东海证券未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制、未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作、部分投行项目中存在瑕疵，江苏证监局对东海证券采取责令改正的行政监督管理措施；同时东海证券执行委员会主任（总裁）杨明未能有效落实公司的合规管理目标，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　4月12日，华西证券公告称，收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》，因在金通灵（维权）（300091）2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为，江苏证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。

　　此外，4月16日，东吴证券发布公告称，于当日收到证监会《立案告知书》（证监立案字0382024051号），因涉嫌国美通讯（简称“ST美讯（维权）”，600898.SH）、紫鑫药业（退市）非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，4月8日，证监会决定对该公司立案。 

　　4月16日，因银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　4月12日，根据公告，海通证券、中信证券以及全资孙公司中信中证资本遭证监会立案，主要原因是在相关主体违反限制性规定转让中核钛白（维权）（002145）2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。

　　四方面引导上市券商成为行业“领头羊”

　　4月12日，证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》（以下简称《规定》）公开征求意见，监管部门拟通过加强监管，督促上市证券公司成为行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”。

　　具体来看，一是践行人民立场，提升投资者保护水平。要求上市证券公司履行好服务实体经济、做好资本市场“看门人”的根本职责，强化上市公司姓“公”的意识，把维护各类投资者特别是中小投资者合法权益作为重中之重，建立、健全投资者关系管理活动相关制度及程序，以积极、认真、专业态度回应投资者关切，切实提升投资者回报。

　　二是优化发展理念，统筹规范融资行为。要求上市证券公司端正经营理念，把功能性放在首要位置，聚焦主责主业，合理审慎融资，提高资金使用效率，把有限的资源更好配置在助力科技自立自强、促进经济高质量发展、服务居民财富管理等重点领域。

　　三是健全公司治理，提升合规风控水平。要求上市证券公司落实全面风险管理与全员合规管理要求，提升现代企业治理的有效性，强化内部制衡，建立股权结构清晰、组织架构精简、职责边界明确的公司治理架构，加强对各类境内外子公司的管控，进一步规范股东及实际控制人行为，完善人员管理，优化激励约束，纠治短期激励、过度激励等不当激励行为。

　　四是加强市场约束，完善信息披露要求。要求上市证券公司立足行业功能定位和风险特征，提高信息披露的针对性和有效性，及时披露净资本和流动性等核心风控指标和财务运营状况，确保公司运作更加透明，财务报表更加规范。 

　　值得注意的是，3月15日，证监会发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》指出，全面强化监管执法，深化监管理念，健全监管制度体系，提升监管能力手段，加大监管执法力度，力争通过5年左右时间，基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准，行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理更加健全、合规风控更加自觉、行业生态持续优化，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。 

　　近年，券商行业整体呈现强监管态势，除严把上市质量关外，研究、经纪等业务也是朝着严格化、精细化的程度发展。根据证监会官网信息，今年1-3月，证券行业累计罚单超160张，其中机构罚单52张，人员罚单112张，共计168名从业人员（人次）被问责。