因合规内控存在多项违规行为，国信证券被深圳证监局出具警示函

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　　券商巨头，警示！

　　来源：中国基金报

　　中国基金报记者 李智

　　监管出手！因合规内控存在多项违规行为，国信证券被深圳证监局出具警示函。

　　国信证券被采取出具警示函措施

　　4月19日，中国证监会深圳监管局官网显示，因合规内控存在多项问题，深圳证监局对国信证券股份有限公司（以下简称国信证券）采取出具警示函措施。

　　经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

　　上述行为违反了相关规定，根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　此外，国信证券2019年至2022年在从事股票质押式回购业务中存在以下问题：个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。

　　杜某江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任，根据相关规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　营收净利均实现正增长

　　公开资料显示，公司通过总部下设机构以及下属分公司、营业部从事财富管理与机构、投资银行、投资与交易、资产管理等业务；通过全资子公司国信弘盛、国信期货、国信资本、国信香港分别开展私募基金管理、期货、另类投资和境外金融服务等业务。

　　根据年报显示，2023年度，国信证券实现营业收入173.17亿元，同比上升9.08%；实现归属于上市公司股东的净利润64.27亿元，同比上升5.57%。年末总资产达4629.6亿元、净资产达1104.6亿元，资本实力和抗风险能力进一步增强。 

　　此外，财富管理、投行等传统优势业务市场地位稳固，投资与交易、资产管理等业务进步明显，获批多项创新业务资格，公司高质量发展基础更加扎实。截至报告期末，国信证券共设有238家证券营业网点，分布于全国117个城市和地区。

　　截至目前，国信证券股价报8.95元/股，总市值为860亿元。