东方证券副总裁徐海宁：服务、触达客户应该通过相伴客户全生命周期的专业化服务方式，而不是卖方销售的方式

专题：晨星（中国）2024年度投资峰会

　　4月13日，晨星（中国）2024年度投资峰会举行，东方证券副总裁徐海宁参与圆桌对话。面对 “如何从‘投’和‘顾’两方面，提升投资者获得感 ”这一主题，徐海宁表示，服务、触达客户应该通过相伴客户全生命周期的专业化服务方式，而不是卖方销售的方式。

　　东方证券从经纪业务向财富管理转型中是体系化的、平台化的进行财富管理转型，首先确定财富管理的商业模式，全市场严选管理人、严选产品、严选基金经理，为客户提供服务。

　　徐海宁称，经历了从经纪业务到卖方基金产品销售，资管新规之后，东方证券深刻感受到服务客户、触达客户最后不应该通过卖方销售的方式，应该通过持续性，相伴客户全生命周期的专业化服务的方式来做。徐海宁称公募基金投顾的试点推出，无疑从制度上、商业模式上、价值观上推动了这块业务的发展。

　　最后她表示，整个财富管理转型发展它一定要符合客户需求转变的规律，一定要符合以客户利益为先、先有义务的规律，尊崇价值观和财富管理的本源出发去进行转型和发展。