全面落实“零容忍”要求！证监会：去年罚没款金额63.89亿元，共47家公司退市

　　界面新闻记者 | 张灵霄

　　4月10日晚，中国证监会发布2023年法治政府建设情况。

　　证监会表示，全年作出处罚决定539项，罚没款金额63.89亿元，市场禁入103人次。加强重大要案惩治，全年共办理案件717件，其中重大案件186件。

　　同时，加速推进常态化退市，全年共47家公司退市，其中强制退市44家。对财务基础薄弱、真实性存疑及存在重大违法违规的企业，采取重点问询、现场检查、底稿核查等措施。

　　“推动股票发行注册制走深走实，加强发行上市全链条监管需要进一步夯实资本市场基础法律制度。” 有分析人士表示，加强诚信系统建设、调解系统建设，以高标准做好投资者权益保护，流程中“强监管、防风险与促发展”一体推进，有利于推动资本市场重点领域风险持续收敛。

　　夯实全面注册制下基础制度建设，全面落实“零容忍”要求

　　资本市场基础法律制度、重要制度的强化为市场运行提供了更加坚实的法律保障。例如，《公司法》、《私募投资基金监督管理条例》等重要法律法规的修订和完善，提高了市场主体的行为规范；制定《上市公司独立董事管理办法》，则推动形成更加科学的独立董事制度体系。

　　修订《公司债券发行与交易管理办法》，将企业债券总体纳入公司债券监管框架；修订《期货交易所管理办法》，进一步夯实期货交易所监管的制度基础；修订《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，引导证券期货经营机构私募资产管理业务提升服务实体经济质效。这些措施有助于加强债券和期货市场的监管，提高证券期货经营机构的服务实体经济的能力，提升上市公司的质量，从而推动资本市场的整体健康发展。

　　在分析人士看来，全链条监管核心除了严把IPO入口关、及时清退劣质企业外，还在于能依据相关法规倒逼上市公司守法守规，依据制度严惩欺诈发行、财务造假、信披违规等违法违规行为。

　　在监管执法方面，证监会全面落实“零容忍”要求，加强了对资本市场违法行为的打击力度。通过办理重大案件、加强日常监管和改进监管手段，有效维护了市场秩序，保护了投资者利益，提高了市场的诚信水平。

　　保护投资者合法权益，推动资本市场重点领域风险持续收敛

　　在投资者保护方面，首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼泽达易盛案以诉中调解结案，7195名投资者获2.8亿余元全额赔偿。紫晶存储案中介机构通过先行赔付程序赔付1.7万名投资者10.86亿元，是新《证券法》修订后的首单先行赔付实践。证监会首次适用当事人承诺制度维护投资者合法权益，分别与紫晶存储案四家中介机构签署承诺认可协议。

　　其次，促进金融司法协同联动，加快建设在线调解系统实现与“总对总平台”、“12386热线平台”对接。充分发挥证券期货纠纷多元化解机制功能，支持中国（深圳）证券仲裁中心高质量办理资本市场仲裁案件。

　　证监会表示，将健全多元化纠纷解决机制，持续高标准做好投资者权益保护工作。围绕中小投资者利益“痛点”深入开展持股行权活动，推动提升上市公司质量。

　　2023年注册制的推行使得企业上市流程更加透明、高效，降低了企业融资成本，资本市场服务实体经济和科技创新的质效不断增强。同时，监管机构通过建立健全风险监测预警机制和加强权力监督制约，提高了市场的稳定性。

　　在优化诚信建设制度机制上。截至2023年底，诚信数据库共收录主体信息111.7万余条、证券期货系统诚信信息14.3万余条。持续做好证券期货市场诚信信息公示查询工作。并以此创新开展资本市场活跃主体严重失信预警公示，全年发现并公示严重违法失信信息244条，向全国公共信用信息平台推送资本市场违法失信信息50262条。对欺诈发行、违规披露、证券服务未勤勉尽责等有关主体重点强化失信惩戒与信用监管协同，资本市场的诚信水平得到了进一步提升。

　　在权力监督制约方面，监管机构持续推进政务公开，加强法制审核，主动接受人大政协监督以及司法监督，确保了监管权力的规范透明运行。全年办理行政应诉案件556件，行政纠纷得到及时有效的化解。这些措施有助于构建一个更加公开、公平、公正的市场环境，增强了监管机构的公信力和权威性。

　　证监会表示，2024年，紧紧围绕高质量发展这个主题，坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”打击资本市场违法违规行为，严惩欺诈发行、财务造假等市场乱象，为实现资本市场高质量发展提供坚强法治保障。坚持强监管、防风险与促发展一体推进，推动资本市场重点领域风险持续收敛。